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第一章 總則
第一條 指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
第二章 公司內部控制的目標
第二條 保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
第三條 防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、安全、穩健發展。
第四條 確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完準、及時。
第三章 公司內部控制的原則
第五條 健全性原則
公司內部控制必須覆蓋公司所有人員，各部門之間、人員之間應互相配合、協調同步、緊密銜接，避免只管互相牽制而不顧辦事效率的做法，導致不必要的扯皮和脫節現象。
第六條 有效性原則
內部控制的有效性是指內部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。公司內部涉及基金管理工作的任何個人不得擁有超越內部控制的權利。
第七條 獨立性原則
公司內部控制的獨立性指公司各部門、崗位職責應保持相對獨立、基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。各崗位由專人負責，接受部門領導監督。
第八條 相互制約原則
公司內部控制的相互制約指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。公司內部的各項業務，從申請到執行必須經過兩個或兩個以上部門相互監督和核查。
第九條 成本效益原則
內部控制的成本效益指公司運用科學的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益。在業務處理過程中，對投資、研究、交易影響范圍廣的關鍵點位須投入大量的人力、物力，且必須進行嚴格控制，而對普通點有一定的監控措施就可以，不必投入過多。
第四章 公司內部控制的基本要素
公司內部控制的基本要素主要包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
第十條 控制環境
公司管理層應牢固樹立內控優先和風險管理理念，努力培養全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。各部門、各崗位職責明確又互相監督制衡。
第十一條 風險評估
風控部門負責公司內外部風險的識別、評估和分析，編寫風險評估報告并及時向相關部門提示或報送，以便及時防范和化解風險。
第十二條 控制活動
公司通過授權控制來控制業務活動的運作。股東會和管理層應充分了解各自的職權，在各自的授權范圍內履行各自的職責；公司員工應在規定的授權范圍內行使相應的職責；公司重大業務的授權必須采用書面形式。
第十三條 信息溝通
公司管理層有責任保證所有員工得到公司最充分的、最新的公司規章制度和應該得知的信息。公司會定期與員工溝通，以保證員工及時知悉公司的戰略方向、經營方針、近期和長期目標等。
第十四條 內部監控
公司內部控制的執行情況由監事和各部門負責人監督執行。公司定期評價內部控制的有效性，根據市場環境、新的金融工具和新的法律法規等情況適時改進。
第五章 公司內部控制的主要內容
第十五條 投資管理業務控制
第十六條 會計系統控制
公司會計由本公司會計人員實行，由公司綜合部專人負責檢查和復核。
第十七條 信息披露控制
信息披露控制是基金管理人必須履行的一項義務。公司的信息披露必須符合法律法規和中國證監會的相關規定，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時，由公司綜合部專員負責信息披露工作。
第六章 附則
第十八條 本制度由公司執行董事簽字生效。
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